(19)国家知识产权局 (12)发明 专利申请 (10)申请公布号 (43)申请公布日 (21)申请 号 202211294963.8 (22)申请日 2022.10.21 (71)申请人 金恒智控管理咨询集团股份有限公 司 地址 130000 吉林省长 春市南关区家苑路 399号鸿城街道办事处六层6 01室 (72)发明人 钱浩　李淑娟　 (74)专利代理 机构 北京正桓知识产权代理事务 所(普通合伙) 11979 专利代理师 郭新禹 (51)Int.Cl. G06Q 10/10(2012.01) G06F 40/289(2020.01) (54)发明名称 基于企业内部控制管理的审批方法及系统 (57)摘要 本发明涉及企业管 理技术领域， 提供了一种 基于企业内部控制管理的审 批方法及系统， 该方 法包括： 采集申请文件的图像数据； 对 图像数据 进行分析， 得到关键词分析结果和审批信息； 基 于企业内部控制管理参数， 根据关键词分析结 果， 确定与关键词分析结果匹配的工作流程和岗 位责权数据； 根据工作流程、 岗位责权数据和审 批信息， 确定审批结果。 将纸质的申请文件进行 图像采集， 分析得到关键词分析结果和审批信 息， 将企业内部控制管理制度形成企业内部控制 管理参数， 基于该参数确定审批结果， 避免了审 批人员不了解所有的内部控制管 理制度， 出现审 批失误的情况， 降低了审批失误 率。 权利要求书2页 说明书10页 附图6页 CN 115526605 A 2022.12.27 CN 115526605 A 1.一种基于企业内部控制管理的审批方法， 其特 征在于， 包括： 采集申请文件的图像数据； 对所述图像数据进行分析， 得到关键词分析 结果和审批信息； 基于企业内部控制管理参数， 根据所述关键词分析结果， 确定与所述关键词分析结果 匹配的工作流 程和岗位责权数据； 根据所述工作流 程、 所述岗位责权数据和所述审批信息， 确定审批结果。 2.根据权利要求1所述的基于企业内部控制管理的审批方法， 其特征在于， 对所述图像 数据进行分析， 得到关键词分析 结果和审批信息， 包括： 利用光学字符识别技 术， 对所述图像数据进行文字识别， 得到文字数据； 基于预设的内控关键词词库， 在所述文字数据中查找内控关键词， 确定关键词分析结 果； 对所述文字数据进行语义分析， 确定审批信息 。 3.根据权利要求1所述的基于企业内部控制管理的审批方法， 其特征在于， 根据 所述工 作流程、 所述岗位责权数据和所述审批信息， 确定审批结果， 包括： 根据所述工作流程， 确定审批所处的工作节点以及以所述工作节点为终止节点的工作 子流程； 结合所述岗位责权数据， 确定所述工作子流 程中每个工作节点的岗位责权信息； 根据所述工作子流 程、 每个工作节点的岗位责权信息和所述审批信息， 得到审批结果。 4.根据权利要求3所述的基于企业内部控制管理的审批方法， 其特征在于， 根据 所述工 作子流程、 每个工作节点的岗位责权信息和所述审批信息， 得到审批结果， 包括： 根据所述审批信息， 确定审批历经的工作流 程； 将审批历经的工作流 程与所述工作子流 程进行比对； 若二者比对一致， 确定审批信息中是否包含每个工作节点的岗位责权信息的证明数 据； 若审批信息中包 含每个工作节点的岗位责权信息的证明数据， 确定审批通过。 5.一种基于企业内部控制管理的审批系统， 其特 征在于， 包括： 审批智能终端、 识别分析装置和企业内控制度数据中心； 审批智能终端， 用于采集申请文件的图像数据， 将所述图像数据发送给识别分析装置， 接收识别分析装置返回的关键词分析结果和审批信息； 将所述关键词分析结果和所述审批 信息发送给企业内控制度数据中心； 识别分析装置， 用于接收所述图像数据， 对所述图像数据进行文字识别和关键词分析， 得到关键词分析结果和审批信息， 将所述关键词分析结果和所述审批信息发送给审批智能 终端； 企业内控制度数据中心， 用于接收所述关键词分析结果和所述审批信息， 确定与所述 关键词分析结果匹配的工作流程和岗位责权数据， 基于所述审批信息、 与所述关键词分析 结果匹配的工作流 程和岗位责权数据， 确定审批结果。 6.根据权利要求5所述的基于企业内部控制管理的审批系统， 其特征在于， 所述识别分 析装置， 包括： ORC识别模块， 用于对所述图像数据进行文字识别， 得到文字数据；权　利　要　求　书 1/2 页 2 CN 115526605 A 2第一分析模块， 用于基于预设的内控关键词词库， 在所述文字数据中查找内控关键词， 确定关键词分析 结果； 第二分析模块， 用于对所述文字数据进行语义分析， 确定审批信息； 第一通信模块， 用于接收所述图像数据； 将所述关键词分析结果和所述审批信息发送 给审批智能终端。 7.根据权利要求5所述的基于企业内部控制管理的审批系统， 其特征在于， 所述企业内 控制度数据中心， 包括： 第二通信模块， 用于 接收所述关键词分析 结果和所述审批信息； 工作流调用模块， 用于调用工作流管理流程数据， 确定与所述关键词分析结果匹配的 工作流程； 岗位责权确定模块， 用于调用企业内部控制管理参数， 确定所述工作流程相匹配的岗 位责权数据； 审批结果确定模块， 用于基于所述审批信息、 与所述关键词分析结果匹配的工作流程 和岗位责权数据， 确定审批结果。 8.根据权利要求7所述的基于企业内部控制管理的审批系统， 其特征在于， 所述企业内 控制度数据中心， 还 包括： 日志记录模块， 用于监控所述工作流调用模块、 所述岗位责权确定模块和所述审批结 果确定模块的处 理过程， 形成日志， 将日志进行存 储。 9.根据权利要求7所述的基于企业内部控制管理的审批系统， 其特征在于， 所述审批结 果确定模块， 还用于： 若审批不 通过， 确定不 通过的原因， 将所述原因添加至审批结果中。 10.根据权利要求9所述的基于企业内部控制管理的审批系统， 其特征在于， 所述审批 智能终端， 包括： 图像采集模块， 用于采集申请文件的图像数据； 第三通信模块， 用于将所述图像数据发送给所述识别分析装置， 接收所述识别分析装 置返回的关键词分析结果和审批信息； 将所述关键词分析结果和所述审批信息发送给企业 内控制度数据中心； 接收所述企业内控制度数据中心返回的审批结果； 语音提示模块， 用于若审批结果 为不通过， 将不 通过的原因进行语音提 示。权　利　要　求　书 2/2 页 3 CN 115526605 A 3