(19)国家知识产权局 (12)发明 专利 (10)授权公告 号 (45)授权公告日 (21)申请 号 202211121643.2 (22)申请日 2022.09.15 (65)同一申请的已公布的文献号 申请公布号 CN 115203439 A (43)申请公布日 2022.10.18 (73)专利权人 天津市道本科技有限公司 地址 300384 天津市滨 海新区华苑产业区 海泰发展六道6号海泰绿色产业基地 K1座6门401室 (72)发明人 王智勇　 (74)专利代理 机构 北京集佳知识产权代理有限 公司 11227 专利代理师 王洋 (51)Int.Cl. G06F 16/36(2019.01) G06F 16/33(2019.01) G06F 40/242(2020.01)G06F 40/30(2020.01) G06Q 50/18(2012.01) (56)对比文件 CN 113554172 A,2021.10.26 CN 107908671 A,2018.04.13 CN 111782773 A,2020.10.16 CN 113239130 A,2021.08.10 EP 3862960 A1,2021.08.1 1 徐玉芳.“高校财务审计领域知识图谱构建 及应用”. 《审计观察》 .202 2, 北京艾真融科技 术有限公司课题组. “智能 监管合规报告系统研究 ”. 《创新与发展:中国证 券业2018年 论文集》 .2019, Pengfei Wang 等. “�estion answeri ng system of discipl ine inspection laws and regulati ons based o n knowledge graph ”. 《ACAI"21》 .2022, 审查员 李亚楠 (54)发明名称 用于合规监管的知识图谱的构建方法、 相关 方法和系统 (57)摘要 本申请公开了用于合规监管的知识图谱的 构建方法、 相关方法和系统。 该构建方法包括： 根 据用于合规监管的预定义数据元素， 构建合规监 管数据单元； 基于合规监管数据单元构建用于合 规事项监管的本体三元组； 分别对法律法规文本 和裁决文书进行知识抽取， 得到抽取结果； 基于 抽取结果再次抽取， 并依据本体三元组生成三元 组数据， 构建用于合规事项监管的知识图谱， 以 便后续能够利用该知识图谱进行合规监管。 如 此， 通过知识图谱数据的表示， 可 以组成合规事 项、 法律条款、 案例相互关联的合规监管知识图 谱， 后续可快速查询合规监管数据， 根据合规主 体高效生 成合规监管义务报告， 依据知识图谱进 行知识推理， 进而提升合规监管数据的获取效率和效果。 权利要求书5页 说明书15页 附图3页 CN 115203439 B 2022.11.29 CN 115203439 B 1.一种用于合 规监管的知识图谱的构建方法， 其特 征在于， 包括： 根据用于合规监管的预定义数据元素， 构建合规监管数据单元； 所述合规监管数据单 元包括合规事项、 管辖区域、 合规行业类型、 合规主体、 合规主体类型、 合规义务、 违规责任、 合规路径， 以及违规案例； 所述合规事项用于表 示受法律法规文本条款所约束的事项； 所述 管辖区域用于表示所述合规事项 涉及的法律管辖区域； 所述合规行业类型用于表示所述合 规事项的适用行业的类型； 所述合规主体用于表示实施所述合规事项的法律主体； 所述合 规主体类型用于表示所述法律主体的类型； 所述合规义务用于表示所述法律主体实施所述 合规事项的法律义务； 所述违规责任用于表示所述法律主体违反所述法律义务时需要承担 的法律责任； 所述合规路径用于表示所述法律主体实施所述合规事项时的免责条件和/或 免责程序； 所述违规案例用于表示依据所述法律责任和/或所述 合规义务进行处罚的案例； 基于所述合规监管数据 单元构建用于合规事项监管的本体三元组； 所述本体三元组包 括实体、 所述实体的关系以及所述实体的属性信息； 分别对法律法规文本和裁决文 书进行知识抽取， 得到抽取 结果； 基于所述抽取结果再次抽取， 并依据所述本体三元组生成三元组数据， 构建用于合规 事项监管的知识图谱； 其中， 所述基于所述抽取结果再次抽取， 并依据所述本体三元组生成三元组数据， 包 括： 根据所述法律法规文本的条款顺序、 合规事项命名规则、 合规事项关联词典， 并结合短 文本主题抽取算法， 从第一抽取结果中抽取所述合规事项； 所述第一抽取结果为对所述法 律法规文本进行知识抽取 得到的法律法规数据库； 根据所述合规事项， 从所述第 一抽取结果中抽取所述管辖区域、 所述合规主体、 所述合 规义务、 所述违规责任以及所述 合规路径； 根据所述合规义务和所述违规责任， 从第二抽取结果中抽取所述违规案例； 所述第二 抽取结果为对所述裁决文 书进行知识抽取 得到的裁决案例特 征库； 根据所述合规事项， 从行业信息库中抽取所述合规行业类型， 并根据所述合规事项和 所述合规主体， 从合 规主体信息库中抽取 所述合规主体类型； 依据所述本体三元组， 以所述合规事项、 所述管辖区域、 所述合规主体、 所述合规义务、 所述违规责任、 所述合规路径、 所述违规案例、 所述合规行业类型以及所述合规主体类型生 成所述三元组数据。 2.根据权利要求1所述的方法， 其特征在于， 对法律法规文本进行知识抽取， 得到抽取 结果， 包括： 建立法律法规文本库； 所述法律法规文本库中保存有所述法律法规文本； 从所述法律法规文本库中， 抽取所述法律法规文本对应的多个法律特征数据； 所述多 个法律特征数据包括所述法律法规文本的法规名称、 效力状态、 颁布机构、 颁布文号、 颁布 日期、 实施日期、 法律法规类型、 效力范围、 条款序号及文本内容； 基于抽取 出的所述多个法律特 征数据， 建立法律法规数据库， 作为第一抽取 结果。 3.根据权利要求2所述的方法， 其特征在于， 所述从所述法律法规文本库中， 抽取所述 法律法规文本对应的多个法律特 征数据， 包括： 构建所述多个法律特征数据分别对应的第 一参数配置库； 所述多个法律特征数据分别权　利　要　求　书 1/5 页 2 CN 115203439 B 2对应的第一参数配置库中保存有所述多个法律特征数据分别关联 的位置特征、 格式特征、 前后词缀特 征、 标点符号特 征、 关联词典以及所述多个法律特 征数据间的逻辑； 利用所述多个法律特征数据分别对应的第 一参数配置库， 配置所述多个法律特征数据 分别对应的第一抽取规则； 根据所述多个法律特征数据分别对应的第一抽取规则， 并结合相似性算法， 从所述法 律法规文本库中分别抽取 所述多个法律特 征数据。 4.根据权利要求2所述的方法， 其特征在于， 对裁决文书进行知识抽取， 得到抽取结果， 包括： 建立裁决文 书库； 所述裁决文 书库中保存有所述裁决文 书； 从所述裁决文书库中， 抽取所述裁决文书对应的多个裁决特征数据； 所述多个裁决特 征数据包括案件名称、 裁决机构、 涉案单位、 裁决时间、 裁决依据及裁决结果； 基于抽取 出的所述多个裁决特 征数据， 建立裁决案例数据库， 作为第二抽取 结果。 5.根据权利要求4所述的方法， 其特征在于， 所述从所述裁决文书库中， 抽取所述裁决 文书对应的多个裁决特 征数据， 包括： 确定所述多个裁决特征数据分别对应的第 二参数配置库； 所述第 二参数配置库中保存 有所述多个裁决特征数据分别关联的位置特征、 格式特征、 前后词缀特征、 标点符号特征、 关联词典以及所述多个裁决特 征数据间的逻辑； 利用所述多个裁决特征数据分别对应的第 二参数配置库， 配置所述多个裁决特征数据 分别对应的第二抽取规则； 根据所述多个裁决特征数据分别对应的第二抽取规则， 并结合相似性算法， 从所述裁 决文书库中抽取 所述裁决特 征数据。 6.根据权利要求1所述的方法， 其特征在于， 所述根据所述合规事项， 从所述第一抽取 结果中抽取所述管辖区域、 所述合规主体、 所述合规义务、 所述违规责任以及所述合规路 径， 包括： 构建所述管辖区域、 所述合规主体、 所述合规义务、 所述违规责任以及所述合规路径分 别对应的第三 参数配置库； 利用所述管辖区域、 所述合规主体、 所述合规义务、 所述违规责任以及所述合规路径分 别对应的第三参数配置库， 从所述第一抽取结果中抽取所述管辖区域、 所述合规主体、 所述 合规义务、 所述违规责任以及所述 合规路径。 7.一种合 规监管方法， 其特 征在于， 包括： 获取用于合规事项监管的知识图谱； 所述知识图谱由权利要求1至6任一项所述的方法 构建得到； 利用所述知识图谱进行合 规事项监管。 8.根据权利要求7所述的方法， 其特征在于， 所述利用所述知识图谱进行合规事项监 管， 包括： 获取目标终端提交的目标查询信息； 所述目标查询信息包括合规主体类型和/或所述 合规行业类型； 所述合规主体类型用于表示实施合规事项的法律主体的类型； 所述合规行 业类型用于表示所述 合规事项的适用行业的类型； 基于所述知识图谱， 并根据 所述目标查询信 息， 生成合规监管义务报告； 所述合规监管权　利　要　求　书 2/5 页 3 CN 115203439 B 3